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监管形同虚设 百利93年就开始挪用客户资金

手机免费访问 www.cnfol.com 2012年07月20日17:22 黄金网 

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  如果你是一位职业投资者,某天发现自己的报单一直处于申报状态,不要怀疑是线路故障,最好先担心一下资金是否还在自己手上。

  百利金融集团董事长华盛道夫完美地演绎了这个案例。

  2.2亿美金的去向

  7月9日上午8点,百利金融集团董事长华盛道夫(Wasendorf)被发现企图在公司总部的车内自杀。而在自杀前,他曾留下自白书,称自己伪造了银行对账单。

  此后,事件迅速发酵蔓延。当天,美国全国期货协会(NFA)和商品交易期货委员会(CFTC)官员进驻百利展开调查,并冻结其所有账户,客户被告知只允许平仓操作,而百利员工则开始收拾东西准备离开。

  10日上午,CFTC对百利集团和Wasendorf正式提起诉讼。11日,百利宣布申请破产,Wasendorf在医院被美国联邦调查局(FBI)逮捕。百利集团数百名员工面临失业,其他期货公司的客户也成惊弓之鸟,纷纷通过各种渠道查看自己的资金是否安全。

  监管机构在调查过程中发现,百利的客户账上有2.2亿美元不翼而飞。这些钱去了哪里呢?

  7月18日,Wasendorf在出席法庭听证会时承认,挪用了客户超过1亿美元的资金。对于个人资产,除了提到自己拥有一架喷气式飞机和收藏了大量的红酒之外,Wasendorf没有过多的言语,他表示,“我的生活并不奢侈”。

  而对于钱的去向,Wasendorf的解释是:“大部分挪用的钱被用来建立新总部和补充公司的资本金,并支付罚款和日益增长的监管资本金,以使百利正常运营。有时候也会用来填补业务上的损失。”另外,他还提到,早在1993年,他就已经在挪用客户的资金了。

  如今,这位曾经在期货界声名显赫的元老已落魄到连律师费都支付不起。Wasendorf本想请芝加哥知名律师托马斯·布林为他辩护,却因资产被冻结而无法实现,最终,只能选择公设辩护人。

  而一旦罪名成立,Wasendorf将面临超过十年的监禁。

  形同虚设的监管

  因对百利近20年的欺诈行为一直未能发现,作为监管机构的NFA和CFTC也受到外界的强烈抨击。

  百利破产后,美国的监管部门由此意识到他们在保护小投资者方面的失职。

  在一份给参议院委员会的证词中,CFTC主席詹斯勒承认,在百利金融客户资金被盗用一案中出现监管失误,“虽然我们还没有了解事情的全部真相,但是目前的监管制度确实没有保护好百利的客户”。
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