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肖钢善后光大乌龙事件:九月底前给市场一个交代

手机免费访问 www.cnfol.com 2013年08月31日08:13 中金在线/财经编辑部 

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  编者按:8月29日上午,证监会主席肖钢主持召开了一场针对光大证券“乌龙”事件后续处置及加强监管的讨论会议,国务院相关负责人、证券期货监管系统各单位和相关负责人出席参加。会议并未提及光大证券事件处罚结果及投资者赔偿事宜。但肖钢表示,在九月底前,给市场一个交代……

  导读

  肖钢善后光大事件:九月底前给市场一个交代

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  肖钢善后光大事件:九月底前给市场一个交代

  8月29日上午,证监会主席肖钢主持召开了一场针对光大证券“乌龙”事件后续处置及加强监管的讨论会议,国务院相关负责人、证券期货监管系统各单位和相关负责人出席参加。

  讨论会第一部分为光大证券“乌龙”事件情况介绍及原因分析,主要是光大证券策略交易系统未经充分测试、市价委托订单风控功能缺失、信息系统及内控管理混乱。

  讨论会工作报告由证监会市场部主任王建军拟定,主要内容首先是布置近期工作,明确部门分工,共十一项:

  1、由证监会稽查局、处罚委、投保局负责处理光大证券后续工作;

  2、由机构部、基金部、期货部负责证券期货行业专项检查;

  3、由证监会市场部负责跨市场监管协调工作;

  4、由征信办负责信息安全管理;

  5、由证监会机构部、深圳证券交易所提出“前端控制”方案,控制券商自营、租用交易单元的机构投资者;

  6、由证监会市场部负责、中国登记结算公司配合,明确结算风险和QFII等结算违约处罚;

  7、明确中国金融期货交易所、深圳证券交易所、上海证券交易所的交易监控指标,如市场指数价量异常指标、交易金额异常指标等;

  8、增强交易所对异常交易的处置能力,“技术故障”范围要外延,研究自律监管措施,如盘中暂停账户当日交易;

  9、建立统一系统性的市场监测机制;

  10、完善机构监管;

  11、开展新型交易模式的行业培训。

  报告中提到的中长期研究工作共六项:

  1、证监会市场部负责研究程序化交易监管制度,如账户特别标识、软件商纳入监管、自动化交易专用通道;

  2、法律部进行投资者保护立法研究,投资者保护基金扩大使用范围;

  3、上交所研究“熔断机制”、错单取消机制、买入规模前端控制等;

  4、上交所研究异常交易披露问题

  5、市场部研究全面DVP结算(券款对付,是指证券和资金同步交收、互为条件的一种结算方式);

  6、机构部研究流动性风险控制、应急处置,协调央行提供流动性救助。

  国务院相关负责人在会上要求证监会从光大事件中吸取经验教训,“打一仗进一步”,并举一反三,控制市场风险底线。

  肖钢表示,证券期货行业及监管系统要处理好五个关系:

  1、中国特色与国外先进制度的关系;

  2、维护市场稳定运行和市场效率的关系;

  3、监管部门与市场主体的关系(归位尽责,应该券商做好的风险管理,不能因为有了前端监控就不做,应该交易所做好的前端监控,不能因为市场部做了就不做);

  4、信息技术系统与市场化法制化的关系;

  5、市场监管与市场创新的关系(支持创新,但有的创新跑到监管前面了)。

  会议并未提及光大证券事件处罚结果及投资者赔偿事宜。但肖钢表示,在九月底前,给市场一个交代。(财经国家新闻网 汤雅婷)
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